——基于CNKI数据的研究

摘  要  本文借助CNKI数据库，对2009-2013年我国省级教育考试机构公开发表论文的刊物级别、合著、基金、被引次数、议题等内容进行统计分析，用数据量化反映省级教育考试机构科研现状，结合政策调研，深入探讨省级教育考试机构科研工作的成功经验及存在的问题，并归纳总结改进省级教育考试机构科研工作的启示。

关键词  省级教育考试机构  发表论文  科研现状

党的十八大提出深化以教育招生考试制度为核心的教育领域综合改革，对教育招生考试事业提出新的要求，考试机构面临着转型的重大课题。改革需要理论的指导，需要强化科研支撑，从理论上认识和掌握教育考试规律，为考试政策制定提供理论依据，提升政策的前瞻性和有效性，提升教育考试机构专业化、队伍职业化、流程标准化、体系社会化、实施信息化水平。

近年，“科研兴考”、“科研先行”已成为各省教育考试机构的共识，许多机构已在考试科研方面进行了诸多卓有成效的尝试，形成了一批具有较高学术价值、实践价值和推广价值的研究成果，也有一些机构科研工作尚处于起步阶段，科研实力较弱。省级教育考试机构的科研现状究竟如何？教育考试科研工作已形成哪些经验，尚存在哪些不足？值得进一步探讨。

一、省级教育考试机构科研现状

1987年，国家教委考试管理中心的成立是教育考试机构专门化的开始。自国家层面设立专门的教育考试机构后，我国大陆地区31个省(市、区)均设立了教育考试专门机构[i]。初步调查统计，截止2008年底，31个省级教育考试机构中，除重庆、甘肃和新疆等3个地区分别设立了招生办公室和自考办公室2个机构以外，其他28个省级教育考试机构均为一个独立的教育考试机构，本文选取2009-2013年以省级教育考试机构为作者单位的论文[ii]信息对文章数量和质量进行统计分析。[iii]

（一）省级教育考试机构公开发表学术论文数量分析

从CNKI数据库整理出2009-2013年各省教育考试机构发表学术论文情况如下表所示：

表1  2009-2013年省级教育考试机构公开发表学术论文数量情况

省份	教育考试机构名称	年度发文量（篇）					合计
		2009年	2010年	2011年	2012年	2013年
北  京	北京教育考试院	29	29	18	31	18	125
天  津	天津市教育招生考试院	21	9	14	13	9	66
河  北	河北省教育考试院	5	18	14	6	19	62
辽  宁	辽宁省招生考试委员会办公室	0	0	0	0	0	0
上  海	上海市教育考试院	18	16	20	13	8	75
江  苏	江苏省教育考试院	13	5	11	15	20	64
浙  江	浙江省教育考试院	14	12	11	15	3	55
福  建	福建省教育考试院	0	0	1	5	3	9
广  东	广东省教育考试院	3	2	3	7	3	18
山  东	山东省教育招生考试院	6	5	10	4	2	27
海  南	海南省考试局	0	0	0	0	0	0
山  西	山西省招生考试管理中心	0	1	2	0	0	3
吉  林	吉林省招生委员会办公室	1	0	1	0	10	12
黑龙江	黑龙江省招生考试委员会办公室	1	2	3	4	1	11
安  徽	安徽省教育招生考试院	8	1	3	2	3	17
江  西	江西省教育考试院	0	4	17	15	9	45
河  南	河南省招生办公室	0	2	0	0	1	3
湖  北	湖北省教育考试院	10	6	5	3	4	28
湖  南	湖南省教育考试院	2	7	5	3	4	21
内蒙古	内蒙古教育招生考试中心	0	1	0	5	3	9
广  西	广西招生考试院	6	2	1	1	0	10
重  庆	重庆市教育考试院	0	0	3	10	4	17
四  川	四川省教育考试院	3	1	0	1	0	5
贵  州	贵州省招生考试院	0	0	0	0	0	0
云  南	云南招生考试院	0	0	0	0	0	0
西  藏	西藏教育考试院	0	1	0	1	0	2
陕  西	陕西考试管理中心	1	0	0	0	0	1
青  海	青海省考试管理中心	0	0	0	2	0	2
宁  夏	宁夏教育考试院	2	0	0	2	3	7
甘  肃	甘肃省高等学校招生办公室	3	10	0	4	5	22
	甘肃省高等教育自学考试办公室	2	0	2	2	3	9
新  疆	新疆招生委员会办公室	0	0	0	0	0	0
	新疆高等教育自学考试办公室	0	0	0	0	0	0

2009-2013年，我国省级教育考试机构共公开发表学术论文725篇，其中2009年148篇，2010年134篇，2011年144篇，2012年164篇，2013年135篇，年发文量基本持平。从机构发文量来看，排在全国前列的分别是北京、上海、天津、江苏、河北五省教育考试机构，而辽宁、海南、贵州、云南、新疆五地教育招生考试机构近五年没有公开发表学术论文记录。

（二）省级教育考试机构公开发表学术论文质量分析

公开发表论文数量是衡量一个机构科研工作重视程度的重要方面，而论文的质量则是衡量一个机构科研水平的关键指标。因此，本文将从科研论文来源期刊级别、篇均被引用次数[iv]、合著情况[v]、基金文章比[vi]以及文章所涉议题[vii]等方面综合衡量各省教育考试机构科研水平。统计情况如表2所示：

表2  2009-2013年省级教育考试机构公开发表学术论文质量情况

教育考试机构名称	合计	来源期刊级别			篇均 被引用次数	一作者比	基金 文章比	教育招生考试 议题比
		SCI/EI	CSSCI	中文核心
北京教育考试院	125	1	13	18	1.70	80.80%	32.80%	88.80%
天津市教育招生考试院	66	0	7	14	2.08	83.33%	37.88%	84.85%
河北省教育考试院	62	0	5	12	0.73	87.10%	8.06%	45.16%
辽宁省招生考试委员会办公室	0	0	0	0	-	-	-	-
上海市教育考试院	75	1	19	8	2.44	18.67%	40.00%	89.33%
江苏省教育考试院	64	0	7	11	1.11	90.63%	26.56%	89.06%
浙江省教育考试院	55	0	19	10	2.35	87.27%	52.73%	85.45%
福建省教育考试院	9	0	1	1	0.33	66.67%	44.44%	77.78%
广东省教育考试院	18	0	3	3	0.78	27.78%	33.33%	66.67%
山东省教育招生考试院	27	0	0	16	1.30	66.67%	29.63%	59.26%
海南省考试局	0	0	0	0	-	-	-	-
山西省招生考试管理中心	3	0	0	0	0.67	33.33%	-	33.33%
吉林省招生委员会办公室	12	0	0	3	0.25	66.67%	25.00%	41.67%
黑龙江省招生考试委员会办公室	11	0	0	3	1.09	81.82%	36.36%	18.18%
安徽省教育招生考试院	17	0	1	0	1.18	88.24%	17.65%	29.41%
江西省教育考试院	45	0	2	26	1.00	68.89%	13.33%	46.67%
河南省招生办公室	3	0	0	0	2.00	33.33%	33.33%	0.00%
湖北省教育考试院	28	0	1	2	0.96	78.57%	14.29%	78.57%
湖南省教育考试院	21	0	2	3	0.90	42.86%	52.38%	85.71%
内蒙古教育招生考试中心	9	0	0	1	0.11	77.78%	0.00%	33.33%
广西招生考试院	10	0	1	2	1.70	60.00%	60.00%	60.00%
重庆市教育考试院	17	0	4	4	0.71	29.41%	47.06%	29.41%
四川省教育考试院	5	0	2	0	6.00	60.00%	40.00%	100.00%
贵州省招生考试院	0	0	0	0	-	-	-	-
云南招生考试院	0	0	0	0	-	-	-	-
西藏教育考试院	2	0	0	0	0.50	50.00%	0.00%	50.00%
陕西考试管理中心	1	0	0	0	2.00	100.00%	0.00%	100.00%
青海省考试管理中心	2	0	0	0	0.00	100.00%	0.00%	100.00%
宁夏教育考试院	7	0	0	0	0.71	57.14%	14.29%	0.00%
甘肃省高等学校招生办公室	22	0	1	5	0.32	90.91%	18.18%	59.09%
甘肃省高等教育自学考试办公室	9	0	1	0	0.00	77.78%	0.00%	100.00%
新疆招生委员会办公室	0	0	0	0	-	-	-	-
新疆高等教育自学考试办公室	0	0	0	0	-	-	-	-
全国	725	2	89	142	1.43	70.48%	30.07%	71.72%

1.来源期刊级别

本文将省级教育考试机构公开发表文章划分为SCI/EI、CSSCI、中文核心及普通期刊四类来分析其质量。[viii]从表2可以看出，2009-2013年5年其间，省级教育考试机构公开发表文章被SCI/EI收录的为2篇，占发文总量的0.28%，被CSSCI收录的为89篇，占文总量的12.28%，中文核心期刊142篇，占19.59%。

从CSSCI文章数量来看，上海市教育考试院和浙江省教育考试院最多，分别占5年各自发文总量的25.33% 、34.55%，北京、天津和江苏次之。从核心期刊数量来看，江西省教育考试院最多，北京、山东、较多，分别为18篇、16篇，天津、河北、江苏及浙江的核心期刊文章数量基本持平，均为10多篇。

2.篇均被引用次数

文章被引用次数是衡量文章被其他国家或机构认可程度的标志（或数据），本文主要观测文章篇均被引用次数。如表2所示，2009-2013年，省级教育考试机构公开发文平均被引用1.43次，四川的5篇文章均引用达到6次，居全国第一，上海、浙江及天津的篇均引用在2次以上，全国有13个省级教育考试机构文章被引用不足1次。

3.合著情况

一般意义上，一作者对文章的贡献最大，本文以省级教育考试机构是否为文章一作者单位来进行统计分析。统计结果显示，2009-2013年的725篇文章中，有511篇一作者单位署名是省级教育考试机构，占比70.48%。江苏省教育考试院等4个机构的一作者比例超过90%，浙江省等8个教育考试机构的一作者比例超过80%，也存在个别机构一作者比例不足30%的情况。

4.基金文章比例

基金论文往往代表了某研究领域的新趋势、“制高点”，是衡量文章质量的重要指标。从全国整体情况来看，2009-2013年省级教育考试机构公开发文有近1/3的基金文章，约218篇。从数量统计来看，北京、上海及浙江三地教育考试机构的基金文章居全国前三，分别为41篇、30篇和29篇。从基金文章比来看，浙江、湖南、广西三省的基金文章比超过50%。

5.教育招生考试议题比

统计结果显示，2009-2013年省级教育考试机构公开发表的725篇文章中，有520篇所涉议题和教育招生考试密切相关，约占71.72%，即大约30%的文章关注的并非教育招生考试内容。发文紧紧聚焦教育招生考试议题的有甘肃、陕西、青海、四川等省教育考试机构，北京、天津、上海、江苏、浙江等省机构的文章也密切契合教育招生考试议题。而宁夏、江西、河南等省的文章与教育招生考试内容关系不密切。

二、省级教育考试机构科研经验与不足

通过上文统计描述，不难发现，我国省级教育考试机构科研发展不均、科研水平差异较大，本文将结合统计数据，对各机构进行政策调研，深入探讨科研水平参差不齐的原因。

（一）省级教育考试机构科研工作经验

政策调研显示，凡是发文数量较多，文章质量较高的省份在科研理念、科研政策、科研阵地及队伍建设方面都走在全国前列。

1. 科研理念领先。一方面体现在机构内设布局中有专门承担考试科研工作的部门，目前，全国31个省级教育考试机构中，北京、天津、上海、重庆、黑龙江、浙江、安徽、湖南、湖北、辽宁、山东、河南、广西等13个省明确设置了科研处（或办公室、研究所），科研管理质量相对较高。另一方面积极承接教育部考试中心的科研项目，作为全国教育考试机构的顶层，教育部考试中心历来非常重视科研工作，自“九五”起就设立了科研项目，2005年始，与全国教育科学规划领导小组办公室联合设立了教育考试专项课题，分别于2006 年、2009年和2011年实施了三期，共批准立项73项课题^[1]，北京、浙江、湖北、河南、江苏等省教育考试机构承接了其中的14项课题。

2.科研政策体系完善。目前省级教育考试机构对科研项目管理重视程度不一，现阶段北京、天津、重庆、河南、湖南、湖北、浙江、山东等8个省市制定了教育考试科研课题管理办法和科研规划，对教育考试科研课题的立项、评审、结题、推广等进行了严格而细致的要求。以山东省为例，2010年出台的管理办法^[2]，分十章共五十条明确了组织、选题、申报、经费等方面要求，配套出台课题集中结题委托申请、成果评审参照指标等12项管理办法。湖南省在结题时要求院级一般资助课题须在公开刊物上发表一篇学术论文或撰写研究报告，重点资助课题须在公开刊物上发表2篇(或教育类核心期刊1篇)学术论文^[3]。经费方面，浙江、山东每年从其事业费中拨出一定的经费作为课题资助费用，北京也设立了专项课题经费^[4]。激励方面，将承担科研工作情况与年度考核、个人晋升、职称评聘等挂钩，同时，还适当予以物质奖励，比如，山东明确将科研经费的10%作为优秀成果奖励基金，《北京教育考试院科研成果奖励办法》设立了5000-10000元不同级别的科研成果奖及200-2000元的科研论文奖。

3.重视阵地及人才队伍建设。阵地及人才是科研开展的重要支撑。天津面向海内外公开发行以考试为研究对象的学术类刊物《考试研究》^[5]。湖南教育考试院的《教育测量与评价》^[6]是国内第一本专门研究教育测量与评价的期刊，并被中国学术期刊综合评价数据库收录。上海于2007年创办了《招生考试研究》^[7]以丛书的形式每年出版四辑，并聘请教育部、上海社会科学院、伊利诺伊大学、复旦大学、厦门大学等机构及高校专家学者担任委员，另外，连续多年在事业单位招考中公开引进招考研究人员专门负责开展招考研究及科研项目管理等工作。

（二）省级教育考试机构科研工作存在的主要问题

尽管省级教育考试机构在科研方面已经进行了诸多探索，部分省份甚至已作出不俗成绩，但总体来看，省级教育考试机构科研工作尚处于起步阶段，科研意识不强、水平不高、环境建设不力及理论引导作用不强等问题尤为突出。

1. 科研意识不强。众所周知，考试和招生是省级教育考试机构工作的主线，相对于大量的组织考试等“硬”业务相比，科研工作往往被看作是“软”指标，没能足够重视。加之省级教育考试机构长期以来作为行政管理部门的权利意识还一直影响着考试工作人员，他们认为只要做好领导分派的任务就行，科研与自己关系不大，或者认为科研该由专门的研究机构和专业人员去做等等错误的认识，很大程度上限制了考试科研工作的开展。从上文统计分析也可以看出，很多省份教育考试机构基本上没有开展科研工作，发文量很少，或者质量较低，也有很多机构以非一作者形式发文，至少说明该机构作者对文章的贡献较小。政策调研也显示，我国31个省教育考试机构，截止目前，仍有将近20个机构没有设立承担科研工作的独立部门，教育考试科研处于相对松散状态。

2. 科研水平不高。目前，省级教育考试机构工作人员缺乏相应的科学理论和技术支持^[8]，严重制约教育考试机构科研水平的提升。公开发表文章质量是衡量一个机构学术水平的重要指标。前文统计分析结果显示，省级教育考试机构近5年在核心期刊的发文不足20%，CSSCI文章数量更少，八成文章发表在影响因子较低的普通期刊，文章影响力低，质量较差；有研究显示，社会科学篇均被引用5.01次^[9]，作为社会科学的重要研究领，教育考试论文的篇均被引用率仅为1.43次，距离社会科学平均水平还有很大差距；大多数省教育考试机构没有承担教育部考试中心项目，没能充分发挥省级教育考试机构占有大量一手研究资料的优势；省级教育考试机构的文章中，有相当比例的文章与教育招生考试议题无关，甚至脱离教育领域，研究物理、化学、计算机等学科，以河南省为例，从CNKI共检索到河南省招生办公室的三篇文章《一种基于内容的文档图像检索方法》《对计算机网络的渗透分析》《基于视频的车辆速度估计方法》均与教育考试无关，从某种角度讲，这种研究其实也是对教育考试科研人力资源的浪费，影响考试机构科研水平。

3. 科研环境建设力度不够。科研环境包括硬件环境和软件环境，硬件科研环境是开展科研工作的物质基础和保障，当前省级教育考试机构科研硬件环境存在缺少必要的图书馆资源、考试数据库、科研基地、科研经费等问题。一是缺少必要的图书文献和学科资料，没有科研信息网络，不能使用数据库文献。二是缺少专业的考试数据库或者考试数据资源还未对科研工作开放，考试业务没能很好地为考试研究提供实践资源，以至于现有研究多停留在思辨的层面上，应用性不强。三是缺少专门的科研基地，与相关科研单位、高校及基础教育单位合作不充分。四是省级考试机构的科研经费多从事业费中划拨，经费有限，在一定程度上制约着科研工作的开展。软件科研环境建设不力一方面表现在科研培训不到位，引进专家、学者等方面做的还不够。另一方面表现在科研激励机制不健全，科研与年度考核、职位晋升等脱节。

三、改进省级教育考试机构科研工作的启示

当前和今后一个时期，全面深化以教育招生考试制度为核心的教育领域综合改革，是办好人民满意的教育事业的中心任务。但目前，对于如何推动教育招生考试改革，在理念、机制、评价、管理等方面还存在着诸多困难、矛盾和问题。要突破瓶颈，就必须充分发挥科研服务决策、创新理论、指导实践的作用，以更加扎实、更富实效的科研工作为教育招生考试改革提供更加强的智力支持。

（一）加强机构及队伍建设

1.加快组建科研管理部门。正如前文所指出的，13个设置科研处（或办公室、研究所）的省市区，科研管理质量相对较高。省级教育考试院设立专门的科研管理部门对教育考试科研进行扎口管理，为政府部门教育管理及机构自身发展提供业务和技术咨询，并对下级教科研机构工作给予业务指导。

2.建立以领军人才为核心的科研团队。目前，教育考试科研人才尚处于“游兵散勇”的状态。可立足单位本身重点发掘培养，辅以积极引进，尽快形成若干支以领军人才为核心，职称、学历、能力、学缘和梯队结构合理的科研团队，团队之间竞相发展，全面提升研究创新能力。

3.加强学术道德建设。目前，不仅是教育考试科研领域，在全国学术领域均存在着较为严重的学术风气不正、学术道德失范问题。学术道德是学术研究的生命线，事关个人、集体声誉。端正学术风气，加强学术道德建设有助于形成崇尚诚实劳动、鼓励科研创新、遵循学术道德、保护知识产权的良好氛围，对于保护科研人员的积极性、主动性、创造性，保持研机构的创新能力和科技竞争力，具有重要意义。

（二）加强综合保障

1.规划引领。北京、上海、山东等地通过发布科研规划，将教育考试发展及改革领域的重点、难点问题进行深入研究，大大提高了决策的科学性和合理性。尤其是教育考试机构在新时期面临着转型的危机，理论先行、时间超前，将奠定下一步发展在全国同行中的比较优势。紧紧围绕教育考试改革等问题，制定科研规划，有计划地培育特色品牌研究项目，为改革发展找准方向、明确步骤、储备技术。

2.建立健全制度。积极借鉴教育考试机构现有工作成果及国家社科基金、自然科学基金等知名基金管理办法，着重形成课题来源、课题申报、课题开题、期中检查、评审结题、课题评审等专项制度，实现“制度规范化、管理程序化”。同时，完善激励制度，适当增加科研成果在年度评优、个人晋升、职称评定等方面的比重。

3.增加经费投入。一方面，鼓励干部员工申请国家、省等各级课题，增加纵向经费，另一方面，积极承接企业、政府部门委托项目，增加横向经费。更为重要的是，要在年度预算中列支科研经费，为机构重点教育考试科研项目顺利进行提供保障。

4.加强信息资源建设。学术数据库是进行专业学术研究的基础性条件，应结合机构业务范围及发展规划有计划采购中知网、教育年鉴、人口年检等专业数据库。完善考试数据中心、题库建设。同时，建立学术专家库、学术项目库、科研成果库、科研机构库等信息数据库，为科研管理信息化建设提供支撑。

（三）加强学术合作

学术交流是促进思想传播，启迪创新思维，提高创新能力，凝聚科研工作者的基础性工作。目前，总体来看，教育考试机构合作形式主要还局限与共同完成课题，比较单一，亟需丰富。

1.加强学术期刊建设。CSSCI在中文社会科学领域期刊最具权威，但目前，教育考试领域尚未有期刊入选。这与教育考试在教育事业及社会发展中的重要地位极不相称。可牢牢把握教育考试定位，选聘具有专业水平的编辑人员，严格论文质量，每期组织专题邀请专家学者进行讨论，提高期刊在学界影响力及论文写作中的引用率，通过3-5年努力，进入CSSCI期刊阵营。

2.打造浓郁的内部科研交流氛围。通过建立专门研究场所、搭建线上线下交流平台、举行大讲坛、学术报告等形式，营造百家争鸣、百花齐放的自由学术空间，使科研成为每位干部员工感觉惬意之事。

3.打造多方联动的外部交流平台。首先，可以以学术年会、论坛等形式精心打造出教育考试领域的学术活动品牌；其次，建立专项交流基金、开设学术交流技能培训，鼓励干部员工走出去，主动融入到更广阔的学术圈中，学习新思想、新方法、新技能；再次，主动请进来，针对重难点问题积极借助“外脑”，与高校等科研机构合作展开联合攻关。

（四）加强科研成果转化

以科研助推教育考试事业发展及改革是实施教育考试科研的根本立足点和出发点。服务发展、服务改革的课题要在发展规划占主流地位，在考核评定中可重点向其倾斜。同时，设立科研成果转化专项资金，对部分极具市场前景的科研项目进行孵化、培育。鼓励干部员工申请专利。

参考文献

[1] 郭元锋.省级教育考试机构科研管理工作刍议[J].科学咨询，2012（7）:56-57.

[2] 山东省教育科学规划“教育招生考试科学研究专设课题”管理办法[EB/OL].山东省教育招生考试院.http://www.sdzs.gov.cn/kykt/index.shtm.

[3] 湖南省教育考试院教育考试科研课题成果鉴定结题实施细则（暂行）[EB/OL].湖南教育考试信息网

[4] 浙江省教育考试“十一五”科研规划课题管理办法[EB/OL].高等教育研究.http://www2.hdu.edu.cn/edu_research/Show.asp?id=633.

[5] 考试研究.http://www.zhaokao.net/ksyj/index.jsp.

[6] 湖南省教育考试院.http://www.hneao.edu.cn/guide/jyclypjzzs.htm.

[7] 上海招考热线.http://www.shmeea.edu.cn/node2/index.html.

[8] 丁秀涛，樊本富.教育考试机构科研管理现状及发展对策[J].教育与考试，2010（3）：17.

[9] 任胜利.不同学科论文和期刊被引用频率的比较分析[EB/OL].http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space&uid=38899&do=blog&id=46388.

 

 

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注  释

[i] 由于港澳台地区的招生考试制度、机制及政策与大陆有较多差异，因此本文不涉及港澳台地区的招生考试机构。

[ii] 下文也称省级教育考试机构公开发文或考试机构的文章。

[iii] 重庆市教育考试院2009年底由原重庆市招生自考办公室组建而成，本文所计其发文量为重庆市教育考试院和重庆市招生自考办公室发文量之和；甘肃和新疆分别统计招生办公室和自考办公室发文量。

[iv] 篇均被引用次数=2009-2013年文章被引用总次数/2009-2013年发文总量

[v] 合著情况主要统计以一作者发文的比例。

[vi] 基金文章比在本文特指该省教育考试机构所发文章中，基金支持文章所占比例。

[vii] 所涉议题主要统计所有文章中议题关注教育招生考试的比例。

[viii] CSI（科学引文索引）、EI（工程索引）分别是世界著名的三大科技文献检索系统之一，是国际公认的进行科学统计与科学评价的主要检索工具，所收录的文章具有国际权威影响力；CSSCI（中文社会科学引文索引）是从全国2700余种中文人文社会科学学术性期刊中精选出学术性强、编辑规范的500多种期刊作为来源期刊，所收录的文章在国内具有权威影响力；中文核心期刊目前受学术界广泛认同，其等级划分是除南大核心（CSSCI）、中国科学引文数据库（CSCD）以外学术影响力最权威的一种，所收录的文章也具有较高的学术影响力。

（作者：李槿  江苏省教育考试院）